第二个币安？美司法部起诉KuCoin，最终结局亦或是和解

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226 天前

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Jordan

文章转载来源： Jordan

来自：美国司法部网站

编译：Jordan，PANews

3月26日晚间，美国司法部在其官网披露，加密货币交易所KuCoin及其两名创始人被控违反银行保密法和未经许可的资金传输罪，提起诉讼的是美国商品期货交易委员会（CFTC）。

KuCoin为何遭到美国司法部门的起诉？

根据披露信息显示，纽约南区联邦检察官达米安·威廉姆斯(Damian Williams)和负责纽约国土安全调查办公室(“HSI”)的代理特别探员达伦·麦科马克(Darren McCormack)宣布启动针对全球加密货币交易所KuCoin及其两位创始人CHUN GAN（又名“Michael”）和KE TANG（又名“Eric”）的起诉事项，相关指控内容包括：

1、经营未经许可的汇款业务；

2、违反美国银行保密法；

3、故意不维持旨在防止KuCoin被用于洗钱和恐怖主义融资的充分反洗钱（“AML”）计划；

4、故意不维持验证客户身份的合理程序；

5、不提交任何可疑的文件活动报告；

6、经营未经许可的货币传输业务；

美国检察官达米安·威廉姆斯对本次起诉的解释是：“正如今天的起诉书所指控的那样，KuCoin及其创始人故意隐瞒大量美国用户在KuCoin平台上进行交易的事实。据称，KuCoin利用其庞大的美国客户群，成为全球最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，日交易量达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。但是，像KuCoin这样利用美国独特机会的金融机构也必须遵守美国法律，以帮助识别和消除犯罪和腐败融资计划，可是KuCoin故意选择不这样做。据称，KuCoin甚至未能执行基本的反洗钱政策，导致被用作非法洗钱的避风港，受理超过50亿美元，汇出超过40亿美元可疑资金和犯罪资金，本次起诉也是向其他加密货币交易所发出一个明确的信息：如果计划为美国客户提供服务，必须遵守美国法律，简单明了。”

纽约国土安全调查办公室代理特别探员达伦·麦科马克则指出，KuCoin已为超过3000万客户提供服务，但调查发现该交易所未能遵守确保全球数字银行基础设施安全和稳定所必需的法律，

起诉书里还透露了哪些信息？

根据已披露的起诉书信息显示，FLASHDOT LIMITED（原名“Phoenixfin Limited”）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是作为全球加密货币交易所 KuCoin 共同开展业务的三个实体。

KuCoin通过其现货交易平台以及随后于2019年7月推出的期货交易平台向美国客户招揽业务，自2017年成立以来，KuCoin已成为全球最大的加密货币交易平台之一，每日交易价值数十亿美元的加密货币。KuCoin的网站宣传了加密货币交易所的公开排名，显示其已跻身全球前五名，其中一项公开排名还将其列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。美国司法部门认为，KuCoin、GAN和TANG试图服务并且事实上已经服务了位于美国和纽约南区的众多客户。

因此，美国司法部门认为，KuCoin需要将其汇款业务在美国财政部金融犯罪执法网络（“FinCEN”）进行注册，并且需要在美国商品及期货交易委员会（“CFTC”）进行注册，作为货币转移企业和期货佣金商。此外，KuCoin还必须遵守适用的美国银行保密法条款，要求维护适当的反洗钱计划，包括客户身份验证或了解你的客户（“KYC”）流程，AML和KYC计划可以确保KuCoin等金融机构不被用于非法目的，包括洗钱。

美国司法部门还指出，KuCoin试图隐瞒存在美国客户的情况，以使KuCoin看起来不受美国AML和KYC要求的约束。根据示例称，2022年，KuCoin就其客户所在地向至少一名投资者撒了谎，谎称其没有美国客户，但其实KuCoin拥有大量美国客户群，而且在许多社交媒体帖子中，KuCoin积极向美国客户推销，比如KuCoin在2022年4月的Twitter消息中表示，“美国用户不支持KYC，但是，KuCoin并不强制要求进行KYC。通常的交易可以使用未经验证的帐户进行”——以此认为KuCoin无需KYC的政策对其成长和成功不可或缺。

最终结局又是和解？

美国司法部门起诉加密货币交易所已屡见不鲜，如果参考其他类似起诉案件，不难发现最终的结果很可能是在支付罚金之后达成和解。

最典型的例子无疑是币安，去年底，币安及其首席执行官CZ同意在与美国司法部达成的协议下，对刑事和民事指控认罪。币安还将支付共计43.68亿美元巨额罚款，包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。批的和解，也标志着针对 CZ 和币安的长期诉讼的结束。

就在被披露在美遭到起诉之后，KuCoin在社交媒体发文称，运行良好，用户的资产安全，已获知相关报道，目前正在通过律师调查详情，并且补充表示尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。

不过KuCoin原生代币KCS出现下跌，Coingecko数据显示起诉消息传出后，KCS跌至12美元区间，24小时跌幅超12%。