USDT听证悬案全记录：“马丁法案”与“NYAG管辖权”，才是翻案重点

文章来源：链得得 作者：灵鸽

2019年4月25日，纽约总检察长办公室（NYAG）指控数字货币交易所Bitfinex挪用Tether价值8.5亿美元的资金储备填补亏损，欺骗纽约居民，并要求Tether停止借钱给Bitfinex。Bitfinex对此回应称，8.5亿美元并未丢失，只是存放在Crypto Capital的账户里暂时被查封和保护，且NYAG的指控并不合理，因为交易所在争议期间并没有在纽约运营。

之后Bitfinex随其母公司iFinex等与NYAG展开拉锯战，NYAG向纽约州最高院提出对BItfinex和Tether实施禁令，禁止任何Bitfinex的关联实体在90天内动用Tether的资金。Bitfinex等积极申请撤回禁令，遭到驳回。最终，NYAG和Bitfinex方面未能达成一致，法院决定安排听证会。

此前5月获批的初步禁令规定，禁止任何Bitfinex的关联实体在90天内动用Tether的资金。Cohen当月上旬在法庭命令中指出：

1.命令Tether不得将任何资产借给Bitfinex和任何其他方，除非借贷属于开展业务的正常流程；

2.除支付工资和向普通承包商、顾问或供应商付款外，Tether不能将其储备金中的任何资金分配给高管、员工或其他个人；

3.Bitfinex和Tether都不得以任何方式修改NYAG原始传票中要求获得的文件；

4.禁令有效期90天，但NYAG办公室可以在到期两周前请求法院延长禁令。

美国当地时间7月29日，Bitfinex听证会如期举行，双方就NYAG是否具有管辖权与禁令一事互辩。最终，法官表示需要更多时间来决定此案，决定对数币交易所Bitfinex和USDT发行方Tether的临时禁令延长90天，NYAG可继续调查，而Bitfinex律师请求撤回延长禁令的动议被驳回。链得得App编辑详细了解和记录了听证会全程，总结如下：

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听证会辩论的核心

（一）Bitfinex辩称服务条款范围不包含美国客户

此次听证会的核心便是“马丁法案”，此法案可赋予NYAG在调查欺诈事件的某些权力，并可迫使Bitfinex提供合作。

然而，Bitfinex等方面并不同意该法律的适用，并表示NYAG在7月7日的文件中提出的证据有误导性。该交易所认为，其在纽约有业务往来的以国家为基础的交易商都属于外国实体，这意味着交易所是为外国实体而非纽约客户提供服务。

（链得得App注：马丁法案（美国纽约州商业法）是美国纽约州的一般商业法。该法案赋予检察长额外的力量和检察权以对抗金融诈骗活动，其严苛程度超过其他所有州的同类法案。按照该法案，检察官可以无须证明金融机构的意图，便对其进行欺诈定罪，而受调查者也没有自我辩护的权利。）

Bitfinex一方称，临时禁令事先已经将美国客户排除在外，明确表示不服务纽约州客户，虽然认为撤除禁令才是上策，但辩方正在非常努力地拒绝纽约客户，上周已经确认了一位客户的纽约居民身份，并拒绝为此人服务。

（二）NYAG是否拥有管辖权

NYAG此前指控Bitfinex挪用Tether 8.5亿美元，并向纽约州最高法院提出对Bitfinex的禁令。Bitfinex一方称，因为Tether不是证券或商品，且公司服务条款并不包括纽约用户，所以不存在标的物管辖权问题。对Bitfinex案调查的范围和这次听证会的范围非常不同。

而NYAG对此的回应是，不在乎USDT是否在纽约州得到使用，在意的是，USDT发行方Tether的高管居住在该州，在该州开展业务，且在该州开户，以此利用USDT交易比特币和其他加密货币，这就属于NYAG所管辖的范围。

Bitfinex辩称，Tether并非证券，由于Tether没有期货市场，因此它也不是商品，这也表示其不在NYAG的管辖权范围内。

（三）法官需求更多时间做决断，批准延长对Bitfinex方的禁令

双方辩论未果，纽约州最高院法官Joel Cohen表示需要更多的时间来做出决定，但其批准NYAG对数币交易所Bitfinex和USDT发行方Tether的临时禁令延长90天。Bitfinex律师试图请求法院撤回延长禁令的动议，但遭法官驳回。

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听证会结果对USDT的影响

回顾整场听证会可以发现，当初NYAG指控的Bitfinex挪用8.5亿美元一事并非此次的重点。

ChainDD在美国的首席分析师对此也表示，跟libra的不一样，此次听证会解决的主要是纽约州有没有权利审理这个案子，而不是真正讨论稳定币的听证，因为现在辩方要求法庭驳回此案（dismiss this case）。

但禁令再度延长，对Bitfinex的资金流动仍然是一大问题。

此前曾有评论表示，听证会或有可能导致比特币等加密货币出现大幅波动。评论也并非空穴来风，此前因谣言导致过USDT价格大跌、主流币集体上涨，比特币振幅一度高达20%。 

截至发稿前，USDT场外价格为6.92元，溢价率微涨。